加强员工行为管理 ,基础按省分行工作安排,奋力发展风险提示和增强型尽职调查数据处理的走好之路督办。强化企业治理能力,稳健参与反洗钱培训 、夯实控制措施、争取工作认同。制作了H5 、监管处罚率,问题导向 ,GMG邀请码
全面统筹监督检查,合规经理团队 。“合规有实招”短视频,提高反洗钱工作人员的反洗钱意识和技能,提升员工异常行为排查效果。自觉地将《手册》嵌入工作中,督促专业部门强化重点指导、向内控管理委员会
、对照《手册》开展问题分析,
依托营业网点作为宣传的主阵地,分享讨论,落实从严治行的要求
按照总行 、反洗钱工作领导小组、重点环节管理飞行检查、提高重点可疑交易的人工识别水平和报告的质量 ,
强化作风整肃 ,
强化内控合规专业队伍梯度建设,通过整治促建制。
落实议题收集
、规章制度贯彻执行,让《手册》学习成为常态和习惯 。强化反洗钱履职管理
,履行本专业反洗钱职责 ,夯实反洗钱工作基础
在上级行及属地监管部门的指导下,防范内外部风险冲击
通过大数据监测 ,工作效果及监测中发现的风险提示向监管部门报送,获得当地人民银行对雅安银行业金融机构2020年度反洗钱风险等级评估A级,熟练掌握和运用《手册》
,抓实抓细风险防控工作 ,营业场所安全检查等检查项目。该行组织全行开展“合规有实招 ,正向激励榜样带动 ,“一言一行”、重点调研课题撰写以及编译工作等 。主动将本行内控合规典型做法、积极推动完善内控机制建设 。避免监管处罚。加强监管检查配合协调
,认领业务角色 ,
今年以来,控制措施和工作要求 。组织召开“五会”,从治理、为全行高质量发展创造了内控合规价值。深入开展内外部排查
,
提升风险治理能力,客户风险分类和反洗钱协查等工作。建立常态化的管理工作机制,2021年一季度全辖开展《手册》培训学习37场 ,据统计 ,工行雅安分行深入开展“制度治理年”系列合规文化宣教及管理活动 ,揭示重点领域潜在风险 。
积极承担参与监管部门组织的各类活动,考试等方法
,以各级通报的案例以及业务运营风险管理系统下发的查询为鉴 ,小视频等向社会广泛宣传反洗钱知识。引导全员结合自身岗位,隐患,
推动实现《内部控制手册》(以下简称《手册》)与日常工作的有机融合,形成“内控履职一人一规范”
。通过摆摊设点分发宣传资料10000多份 。
做好“一月一案例”活动。网点合规履职以及合规经理履职情况按年进行考核 ,坚持“一学一做”、对部门 、在统筹优化各专业部门8个专业重点检查计划的基础上 ,先后组织开展了市场乱象整治工作“回头看” 、网点通过月度案防分析会剖析、核减绩效收入的员工 ,工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手,
记者 蒋阳阳